Liability of Legal Entities within the Framework of Protection of Rights of Energy Market Players

The article has been prepared on the basis of theses of the author’s speech delivered on April 5, 2019, at the scientific and practical round table on the Protection of Rights of Energy Market Players: Theoretical and Practical Issues held within the framework of the 6th Moscow Legal Forum (Moscow). Protection of rights of the participants of energy markets (meaning electricity, oil, gas, coal, relevant international and national, wholesale and retail markets) as trade and economic relations in the sphere of energy is an interdisciplinary issue and requires consideration from the standpoints of various branches of law.

These relations are typically based on fair competition and mutual benefit, but there are exceptions and, therefore, there is a need for legal protection of the participants of market relations against unlawful acts recognized as administrative offenses or crimes. While assessing efficiency of protection of energy market players’ rights against unlawful acts, one of the key issues is to determine whether under current conditions, criminal liability of individuals committing crimes in the interests of legal entities is sufficient, or it is required to establish criminal liability for the legal entities, in the interests of which crimes are committed by the individuals.

In fact, there is an issue of recognizing or not recognizing a legal entity as a subject of crime.

The article deals with the establishment of criminal liability of legal entities in the Russian Federation in order to protect rights of energy market players as trade and economic relations in the energy sector. The foreign experience of such liability is analyzed, and arguments are produced about the practicality of using this experience to improve Russian laws.

Keywords

energy markets, protection of rights of energy market players against unlawful acts, energy law, economic criminal law, criminal liability of legal entities

Received

17.04.2019

Publication date

01.06.2019

Number of characters

11677

Cite Download pdf

GOST	Fedorov A. Liability of Legal Entities within the Framework of Protection of Rights of Energy Market Players // Energy law forum – 2019. – Issue 2 C. 13-18 [Electronic resource]. URL: https://mlcjournal.ru/S231243500022061-5-1 (circulation date: 02.05.2024). DOI: 10.18572/2312-4350-2019-2-13-18
MLA	Fedorov, Alexander "Liability of Legal Entities within the Framework of Protection of Rights of Energy Market Players." Energy law forum 2 (2019):13-18. DOI: 10.18572/2312-4350-2019-2-13-18
APA	Fedorov A. (2019). Liability of Legal Entities within the Framework of Protection of Rights of Energy Market Players. Energy law forum (2), pp.13-18 DOI: 10.18572/2312-4350-2019-2-13-18


1	Статья подготовлена на основе тезисов выступления автора 5 апреля 2019 года на научно-практическомкруглом столе «Защита прав участников энергетических рынков: вопросы теории и практики», состоявшемся в рамках VI Московского юридического форума (года Москва).
2	Вопрос о защите прав участников энергетических рынков (имеются в виду рынки электроэнергии, нефти, газа, угля, соответствующие международные и национальные, оптовые и розничные рынки) как торговоэкономических отношений в области энергетики (В.В. Романова определяет энергетические рынки как сферу обращения энергетических ресурсов, в том числе электрической энергии, газа, нефти, продуктов их переработки, а также работ, услуг, выполняемых в различных отраслях энергетики [1]) относится к числу междисциплинарных и требует рассмотрения с позиций различных отраслей права. Обычно такие отношения основаны на добросовестной конкуренции и взаимной выгоде, но бывают и исключения, в связи с чем возникает необходимость в правовой защите участников рыночных отношений от противоправных действий, признаваемых административными правонарушениями или преступлениями [2].
3	За рубежом выделяют экономическое уголовное право, предусматривающее ответственность за такие деяния. Например, французские специалисты разделяют экономическое уголовное право на три группы преступлений: преступления, связанные с обманом (например, кража, мошенничество, отмывание, банкротство и т.д.); преступления, нарушающие транспарентность (например, подделка документов, сокрытие информации от акционеров или третьих лиц, искажение финансовой и отчетной документации, инсайдерские нарушения, манипулирование рынком и т.д.); преступления, нарушающие рыночное регулирование (например, коррупция, обманные соглашения, нарушение конкуренции и т.д.) [3].
4	При этом во многих странах мира к уголовной ответственности могут быть привлечены как физические, так и юридические лица.
5	В Российской Федерации физические лица, виновные в совершении такого рода правонарушений в сфере энергетических рынков, могут быть привлечены в соответствии с содеянным к административной либо уголовной ответственности, виновные юридические лица — исключительно к административной ответственности.
6	Оценивая эффективность защиты прав участников энергетических рынков от противоправных действий, одним из ключевых вопросов является определение того, достаточно ли в современных условиях уголовной ответственности физических лиц, совершающих преступления в интересах юридических лиц, либо требуется установление уголовной ответственности и для юридических лиц, в интересах которых совершаются преступления физическими лицами.
7	Фактически стоит вопрос о признании или не признании юридического лица субъектом преступлений.

Readers community rating: votes 0

1. Energy Markets: Problems and Tasks of Legal Regulation: Monograph / edited by V.V. Romanova. – Moscow : Yurist Publishing House, 2018. P. 16.

2. Tatarinov M.K., Volevodz A.G. Crimes in the Energy Sector: Comparative and Legal View // Library of Criminalist. Scientific Magazine. 2018. No. 3(38). P. 320-330.

3. Esakov G.A. Economic Criminal Law: General Part. Moscow : Publishing House of the Higher School of Economics, 2019. P. 28-29.

4. Golovanova N.A. Development Trends of the Institute of Criminal Liability of Legal Entities Abroad // Legal Liability: Modern Challenges and Solutions: Materials of the 8th Annual Scientific Readings in Memory of Professor S.N. Bratus. Moscow, 2013. P. 153.

5. Matskevitch I.M. Reasons of Economic Crimes : Teaching Aid. Moscow, 2017. P. 31-32.

6. Fedorov A.V. International Legal Regulation of Issues of Criminal Liability of Legal Entities // Journal of Foreign Legislation and Comparative Law Study. 2015. No. 3(52). P. 367-381; Fedorov A.V. OECD Anti-Corruption Convention and Criminal Liability of Legal Entities // Crime Investigation: Problems and Ways of Their Solution. 2018. No. 3 (21). P. 16-25. 7. Golovanova N.A., Lafitsky V.I., Tsirina M.A. Criminal Liability of Legal Entities in International and National Law (Comparative Law Research) / Editor-in-Charge V.I. Lafitsky. – Moscow : Statute, 2013; Criminal and Administrative Liability of Legal Entities in Russia and France: Monograph / Khabrieva T.Ya., Fedorov A.V., Bear-Touche M. et al. / edited by A.V. Fedorov – Moscow : Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation, 2018.

7. Directive 2009/73/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 concerning common rules for the internal market in natural gas and repealing Directive 2003/55/EC.

8. Fedorov A.V. Regulation of Issues Relating to Criminal Liability of Legal Entities in Acts of the European Union // Crime Investigation: Problems and Ways of Their Solution. 2019. No. 1 (23). P. 15-24.

9. Doctrine of Component Elements of a Crime in the Criminal Law of Russia and China: Comparative Legal Research / edited by V.S. Komissarov, A.I. Korobeev, He Binsun. – Saint Petersburg : Legal Center Press Publishing House of R. Aslanov 2009. P. 308.

10. Ruling of the Constitutional Court of the Russian Federation dated June 5, 2014, No. 1308-O On Refusal to Accept Complaints of Limited Liability Company Prioritet about Infringement of Constitutional Rights and Freedoms by Part 1, Article 19.28 of the Code of the Russian Federation on Administrative Offenses // Bulletin of the Constitutional Court of the Russian Federation. 2014. No. 6.

11. Decree of the ECHR dated September 20, 2011, on the case of Yukos Oil Company, OJSC vs. the Russian Federation (Complaint No. 14902/04) // Appendix to the Bulletin of the European Court of Human Rights. Russian Chronicle of the European Court. Special Issue. No. 3 / 2012.

12. Fedorov A.V. Criminal Liability of Legal Entities as a Component of Legal Administration // Bulletin of the Moscow Academy of the Investigative Committee of the Russian Federation. 2018. No. 3. P. 18-27.

13. Andreev Yu.N. On Some Topical Issues of Energy Law // News of the South-West State University. History and Law Series. 2018. Volume 8. No. 3(28). P. 59-60.

14. Lakhno P.G. Energy Law of Russia at the Modern Stage of Its Development // State and Law. 2014. No. 7. P. 117.